【宏业金融美国IPO监管动态报道】11月4日（周四），美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler在华盛顿举办的“证券执法论坛”发表讲话时表示，金融监管机构将在任何地方追究不当行为，将对试图规避金融市场规则或阻碍SEC调查的发行人和市场参与者采取强硬立场。并警告证券律师、第三方服务机构和上市辅导咨询机构，不要意图去帮助发行人掩盖“裂缝”。在参加这场论坛之际，Gensler正在加强其作为目前最具进取心的美国证券交易委员会主席的声誉，他就任该职位还不到7个月。他提出了一个雄心勃勃的证券市场规则制定议程，希望在公司披露气候风险和劳工惯例、市场结构、股票回购等方面制定新的规则，以适应目前的美国资本市场环境。
Gensler一直以“强人”和其“铁腕”手段被美国资本圈所熟悉，“如果有人低估了他完成工作的能力，他们就会自担风险，”美国Steptoe&Johnson律师事务所合伙人Micah Green对媒体表示。“无论我们在哪里发现不当行为，我们都会继续追责，”Gensler在该论坛的辩护律师的务虚性聚会上说。“这将包括疑难案件、新发案件，以及影响较大的案件——无论是在特殊目的收购公司（SPAC）、网络安全、加密货币或私人基金中，还是在会计欺诈、内幕交易或违规记录中。”Gensler对参会的企业高管们表示：“如果你问律师、会计师或上市辅导顾问是否有什么事情越界了，也许是时候退后一步了。”针对发行人要想获得SEC的信任，发行注册人需要采取措施加强SEC的调查，使其能够迅速采取行动，并在适当的情况下帮助注册人识别其他不当行为。同时，他特别强调，在强制披露之前，发行人应该对自愿披露气候风险保持深思熟虑和谨慎。Gensler对在场的律师、审计师、会计师、银行家和投资顾问表示：“尽管你代表你的客户，但你在维护法律方面也发挥着重要作用，这保护了投资者和我们的市场。”“你通常可以成为第一道防线。当你的客户发行人即将越过防线时尤其如此。我要求你考虑一下经济现实……而不是帮助掩盖裂缝。”为了帮助实现这一目标，他说参加“考试”的发行人公司应该准备充分的材料，而不是使用其他特权审查来延迟对常规文件请求的响应，发行人的律师应优先和迅速解决SEC的执法案件。Gensler表示，在SEC的检查中，辩护律师通常会做出“浪费时间的战略决策”，并通过拖延战术以使SEC律师收集案件证据变得更加困难。他补充说，回应检查中提出的问题并纠正任何缺陷是避免可能下一步执法行动的好方法。Gensler强烈呼吁辩护律师支持他和SEC的使命，以保护美国公众免受金融不端行为的侵害。他还提醒加密行业注意，称美国证券交易委员会已经做了足够多的工作来解释现有证券法如何适用于数字资产，暗示目前流通的绝大多数数字代币都是未注册证券，其发行人正在违反联邦证券法。Gensler表示，加密货币发行人和促进其交易的实体将在未来将受到特别审查，因为SEC将关注特定金融工具的“经济现实”及其普惠性服务目的，而不是这些金融工具背后的技术差异。
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