【宏业金融美国IPO政策报道】负责保护投资者和监管证券市场的美国证券交易委员会（SEC）自今年1月以来一直“很忙”，其累计发布了16项拟议规则。

这是自2011年多德-弗兰克法案颁布后（该法案被认为是美国“大萧条“以来最全面、最严厉的金融改革法案），是该机构相继发布17项提案以来最多的一次。

仅仅在四个月内，美国证券交易委员会就提交了16项规则提案，这是否也太过频繁、太多了？

代表美国华尔街和全国最大经纪交易商的贸易组织——证券业和金融市场协会（SIFMA）的给出的答案是：SEC到底是想保护投资者，还是想闷死资本市场。

SIFMA和其他24个金融服务贸易组织在今年4月初向SEC主席Gary Gensler写信投诉。

SIFMA主席上周表示：“一些提案涉及需要立即采取行动的领域，但许多其他提案不一定如此。”“更糟糕的是，SEC打破了先例，给公众不到60天的时间征求意见，就大多数新规则提供评论和成本效益分析”。

包括彭博社在内的一些美国主流媒体也称其为美国证券交易委员会历史上最激进的规则制定举措。

从去年下半年开始，美国证券交易委员会公布了即将出台的新规则清单，列举了54条需要置评的单独条款。就在过去五个月里，该机构发布了24项提案。

SIFMA主席认为，“同时仓促通过多项扩张性的新规则……可能会让每个人都更难、更昂贵地获得他们所需的融资，并可能在产出、就业、工资和价格方面对实体经济产生不利影响，这只会加剧我们目前面临的经济挑战和不确定性。”

包括SIFMA、IAA、美国人寿保险协会和美国商会在内的大约25个贸易团体在4月5日给SEC主席Gary Gensler发了一封信，强调“适当延长征求意见期的重要性”。

这些贸易组织写道，监管机构需要专业公司、保险公司和银行的投入，“这些公司和银行通常拥有必要的技术专长，能够预测潜在规则的后果，确定问题将出现在哪里并提出替代方案的意见。

但目前SEC明显没有给前者足够多的时间，显得SEC只是在为了“讨好”投资者和美国政府最高决策层，以证明自己在美国政府管理序列中的存在。

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